Implementar controles que nadie mide, es una forma de cómo hacer ineficaz el Compliance de una empresa. Controles versus Compliance Historia de tres despropósitos Despropósito Primero. Hay una urbanización en el norte de Madrid que resulta ser paso intermedio entre dos poblaciones cuyo nombre evitaré. La entrada sur tiene una caseta de vigilancia que nunca […]
Norma UNE 19601:2017, regulación de los sistemas de gestión del Compliance penal. Desde hoy día 18 de mayo está disponible en el servicio de publicaciones de AENOR la nueva norma elaborada por el Comité Técnico CTN 307 Gestión de Riesgos. UNE 19601:2017, Compliance penal Como no podía ser de otro modo, la Norma despliega los […]
Hace unos días coincidí con un amigo en un vuelo. Mi amigo trabaja en una multinacional importante, de las que tienen código ético y muchas políticas (el compliance). Cuando llegamos a nuestro destino mi amigo me ofreció comer juntos si acabábamos pronto nuestros compromisos. Finalmente comimos juntos y acabamos por hablar de las cosas de […]
(O cómo mejorar su cuenta de resultados…) ¿Qué es y no es Compliance? ¿Consejos para abordar un Programa de Compliance? Seguro que además de estos veinticinco consejos de cómo debe abordarse un Programa de Compliance y no perder tiempo ni dinero, habrá quien piense en otras cien más. Anímense y hagan comentarios. Encargue a su […]
La OCDE ha publicado el pasado 9 de diciembre un informe sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Los datos que contiene están basados en los informes de monitorización del Grupo de Trabajo de Anticorrupción de la OCDE (WGB) responsable de la implantación y ejecución de la Convención de la OCDE de 1997 contra la […]
El riesgo legal es importante en las empresas debido al escepticismo sobre cuestiones como la transparencia, las reglas de buen gobierno, la ética en los negocios o la integridad. Por entre unas matas, seguido de perros, no diré corría, volaba un conejo. De su madriguera salió un compañero y le dijo: «Tente amigo, ¿qué es […]
Amiguismo: Traigo mi equipo de confianza Hace algunas semanas me contaba una amiga que acababa de ser despedida de su trabajo como directora de un departamento de una multinacional europea con una indemnización bastante superior a la que legalmente le hubiera correspondido, dado el escaso tiempo que llevaba contratada en la empresa. La razón de […]
Explotación laboral Según la O.I.T. más de 21 millones de personas son víctimas del trabajo forzado. Los beneficios ilegales que puede alcanzar la explotación laboral en la economía privada se cifran en más 150 mil millones de dólares anuales. Agricultura, construcción, manufacturas y ocio son los sectores más afectados por practicas relacionadas con la violación […]
El delito fiscal siempre está en el punto de mira de Hacienda. Ley General Tributaria: delitos contra la Hacienda Pública Aunque el Gobierno de la nación esté en funciones, la maquinaria administrativa no se detiene. Acaba de publicarse en el B.O.E. la Resolución de 22 de febrero de 2016 de la Dirección General de la […]
Acaba de publicarse la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la reforma del Código Penal efectuada por la Ley Orgánica 1/2015. Recomendamos su atenta lectura no sólo a los especialistas en materia de cumplimiento, sino también a quienes ostentan facultades de organización y control […]
