¿Cuánto gastamos en Compliance? - Presupuesto

COMPLIANCE Y DINERITOS. ¿CUÁNTO NOS GASTAMOS?

Me sorprenden las escasas referencias que existen en las redes, en los informes de las empresas y en general el poco ánimo que veo en comentar un asunto que considero muy relevante cuando hablamos de cultura de cumplimiento: ¿Cuánto gastamos en Compliance? ¿Cuánto se gastan las empresas españolas, cotizadas, grandes y pequeñas, pymes, universidades, fundaciones, […]

Controles, o como hacer ineficaz el Compliance

Controles, la Ley de Dale Ferrete o como hacer ineficaz el Compliance

Implementar controles que nadie mide, es una forma de cómo hacer ineficaz el Compliance de una empresa. Controles versus Compliance Historia de tres despropósitos Despropósito Primero. Hay una urbanización en el norte de Madrid que resulta ser paso intermedio entre dos poblaciones cuyo nombre evitaré. La entrada sur tiene una caseta de vigilancia que nunca […]

personas jurídicas y corrupción internacional, Legal Compliance

Las personas jurídicas y la corrupción internacional

La OCDE ha publicado el pasado 9 de diciembre un informe sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Los datos que contiene están basados en los informes de monitorización del Grupo de Trabajo de Anticorrupción de la OCDE (WGB) responsable de la implantación y ejecución de la Convención de la OCDE de 1997 contra la […]

el compliance y el derecho de la competencia

Resumen del Evento: “El compliance y Derecho de la Competencia”

Un foro de debate sobre “El compliance y el Derecho de la Competencia”, tuvo lugar el pasado día 10 de noviembre, organizado por el Instituto de Estudios Europeos de la Universidad de CEU de San Pablo y Legal Compliance S.L. El Derecho de la Competencia El objetivo de estas jornadas era intercambiar opiniones sobre el […]

Riesgo Legal y Compliance, galgos o podencos

El Riesgo Legal y el Compliance, ¿Galgos o Podencos?

El riesgo legal es importante en las empresas debido al escepticismo sobre cuestiones como la transparencia, las reglas de buen gobierno, la ética en los negocios o la integridad. Por entre unas matas, seguido de perros, no diré corría, volaba un conejo. De su madriguera salió un compañero y le dijo: «Tente amigo, ¿qué es […]

amiguismo, favoritismo o nepotismo y compliance

Amiguismo, favoritismo o nepotismo y Compliance

Amiguismo: Traigo mi equipo de confianza Hace algunas semanas me contaba una amiga que acababa de ser despedida de su trabajo como directora de un departamento de una multinacional europea con una indemnización bastante superior a la que legalmente le hubiera correspondido, dado el escaso tiempo que llevaba contratada en la empresa. La razón de […]

Corrupción: política anticorrupción y soborno

Un detalle para el Guardia Urbano, ¿corrupción?

Corrupción o regalo Los que, como yo, hayan pasado su infancia en la peculiar España de los 60 recordarán escenas como la de la foto. Aparte de sorprender lo tranquilo que está el cerdito, estamos ante una prueba contundente e incontestable de corrupción de la autoridad. ¿O no? Recuerdo que estas fotos se publicaban en […]

Explotación laboral, Transparencia y Compliance

Explotación laboral, Transparencia en cadena suministro y Compliance

Explotación laboral Según la O.I.T. más de 21 millones de personas son víctimas del trabajo forzado. Los beneficios ilegales que puede alcanzar la explotación laboral en la economía privada se cifran en más 150 mil millones de dólares anuales. Agricultura, construcción, manufacturas y ocio son los sectores más afectados por practicas relacionadas con la violación […]

Norma ISO 37001 contra soborno

Una nueva norma ISO contra soborno – ISO 37001

La nueva norma ISO 37.001, aún no oficialmente publicada, establece un modo de gestión de la empresa dirigido a evitar el soborno en todas sus modalidades. En una línea estructural similar a la de las ISO 19.600 y 27.000, ayuda a la organización a establecer, implementar y mejorar un sistema de gestión del cumplimiento dirigido […]

Responsabilidad penal: Circular de la Fiscalía

Nueva Circular de la Fiscalía: “¿A setas o a rolex?”

Acaba de publicarse la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la reforma del Código Penal efectuada por la Ley Orgánica 1/2015. Recomendamos su atenta lectura no sólo a los especialistas en materia de cumplimiento, sino también a quienes ostentan facultades de organización y control […]